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圖片來源：科學(xué)世界官網(wǎng)
科技日報記者 房琳琳 何 屹 侯 萌
深瞳工作室出品
諾獎成果有什么特征？首先是具有原創(chuàng)性，即所謂“Door Opener”；其次是具有廣泛持續(xù)的影響力，深刻改變了學(xué)術(shù)體系和人們的生產(chǎn)生活。
金秋10月，諾貝爾獎（以下簡稱諾獎）將至。從1901年開始頒發(fā)至今，已過百年。
新冠肺炎陰霾未散，諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎花落誰家？諾獎究竟在獎勵什么，其獎勵的顛覆性原創(chuàng)成果是否真的越來越少？如何評價低被引的“冷美人”成果？怎樣提出諾獎級的科學(xué)問題？中國如何搶占國際科學(xué)發(fā)展的至高點？
獎勵光環(huán)和熱度之下，更需要冷靜的思考。
呼喚“開創(chuàng)者”！新冠肺炎疫情背景下，免疫學(xué)成果將再成焦點？
新冠肺炎疫情尚未離去，全球科研人員與新冠病毒賽跑，已經(jīng)產(chǎn)出了數(shù)以萬計的科研成果，目標(biāo)只有一個，了解、認(rèn)識并終結(jié)新冠病毒肆虐人間。
坊間有種聲音，認(rèn)為與新冠病毒感染機(jī)制相關(guān)的免疫學(xué)成果可能會受青睞。
1901年，諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎頒給了治療白喉傳染病的血清療法；1951年，南非醫(yī)學(xué)家蒂勒因率先研制出蚊媒病毒傳染病黃熱病疫苗而獲諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎。
在9月23日揭曉的有“諾獎風(fēng)向標(biāo)”之稱的2020年“引文桂冠獎”中，有一項也與免疫學(xué)相關(guān)的研究成果。美國加州理工大學(xué)工學(xué)院生物和生物工程教授Pamela J.Bjorkman與美國哈佛大學(xué)生物化學(xué)系希金斯研究教授Jack L.Strominger獲獎，理由是“確定主要組織相容性復(fù)合體（MHC）蛋白質(zhì)的結(jié)構(gòu)和功能，是分子免疫學(xué)中的一個里程碑式發(fā)現(xiàn)，有助于藥物和疫苗開發(fā)”?！拔艺J(rèn)為諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎項對免疫學(xué)的寵愛會繼續(xù)下去?！笨祁Ｎò瞾喬珔^(qū)分析師王琳博士如是說。
但中國科技信息研究所副所長郭鐵成認(rèn)為：“哪個領(lǐng)域的成果能夠入選諾貝爾獎，能否成為熱點，不取決于哪個領(lǐng)域是否熱門，而取決于諾獎的宗旨?！?/p>
他介紹道，諾貝爾在遺囑中說：“將基金所產(chǎn)生的利息每年獎給為人類作出杰出貢獻(xiàn)的人?！睘槿祟愖鞒鼋艹鲐暙I(xiàn)的諾獎成果有什么標(biāo)志？首先就是原創(chuàng)性，是開創(chuàng)者，即所謂“Door Opener”；其次是廣泛持續(xù)的影響力，深刻改變學(xué)術(shù)體系和人們的生產(chǎn)生活。而這兩點，都需要相當(dāng)長的時間才能驗證。一般而言，從出成果到獲諾獎需要20年以上的時間，甚至更長。
“因此，我覺得新冠病毒研究可能會有重大成果，也不排除新冠疫情對諾獎提名人潛意識有影響，但畢竟時間太短，無法檢驗相關(guān)成果的開創(chuàng)性和影響力，新冠病毒研究成果近期獲獎的可能性不大?！惫F成說。
雖然人類在對抗傳染病的進(jìn)程中成果不斷，現(xiàn)代醫(yī)學(xué)體系也相對完備，但面對一個全新類型的致命病毒時，仍感能力不足，“這說明免疫學(xué)研究還有很長的路要走，也為重大成果的出現(xiàn)提供了機(jī)遇?！惫F成說。
他認(rèn)為，張伯禮院士的成果第一次用中西醫(yī)融合理論和方法，揭示了新冠病毒的特點和規(guī)律，具有開創(chuàng)性和實用性，臨床效果很好，中國中醫(yī)藥成果未來可期。
鼓勵頂天立地！但為何感覺顛覆性理論成果越來越少？
北京理工大學(xué)副校長王博教授認(rèn)為，自然科學(xué)獎項鼓勵的是“頂天立地”的重大原創(chuàng)成果。
何謂“頂天立地”？“該成果或拓寬了人類對世界的認(rèn)知邊界；或?qū)θ祟惤?jīng)濟(jì)社會活動產(chǎn)生重要的影響，為人類文明向前邁進(jìn)提供了動力，為人類追求更美好生活帶來福祉，最好兼而有之。”
獎勵頂天立地的諾獎科學(xué)成就，彰顯的到底是什么樣的諾獎精神？
郭鐵成認(rèn)為，諾獎精神有三個方面。“一是科學(xué)精神，即邏輯理性、觀察實驗、質(zhì)疑證偽、自由探索自然和宇宙的奧秘。二是工程精神，即將科學(xué)發(fā)現(xiàn)和發(fā)明轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品或新服務(wù)，廣泛應(yīng)用于生產(chǎn)和生活。諾獎成果大多具有鮮明的巴斯德象限屬性，即基礎(chǔ)研究屬性很強(qiáng)，同時實用性也很強(qiáng)。三是服務(wù)精神，忠于理想，獻(xiàn)身科學(xué)，造福人類，無私奉獻(xiàn)，解除人類痛苦，增進(jìn)人類福祉，這在生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎項上體現(xiàn)尤為明顯?！?/p>
有觀點認(rèn)為，近年的諾獎，越來越多頒給顛覆性理論的驗證、關(guān)鍵技術(shù)的迭代，乃至觀察實驗工具的升級，而如同愛因斯坦那樣提出顛覆性理論的成果則越來越少了。
在郭鐵成看來，這可能是科學(xué)發(fā)展的正常周期。在目前這個階段，工業(yè)時代形成的科學(xué)體系正在發(fā)生重大變化，科學(xué)范式與諾獎設(shè)立之初已有很大不同。
他解釋道，一是大量新興學(xué)科涌現(xiàn)，改變了工業(yè)革命以來的學(xué)科體系，為科學(xué)研究提出了全新問題，提供了新的研究手段；二是學(xué)科匯聚普遍化，各學(xué)科融合的一般基礎(chǔ)已經(jīng)形成，“美第奇”疊加共振成為學(xué)科創(chuàng)新趨勢；三是科研一體化，即基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開發(fā)研究不僅存在線性關(guān)系，而且融為一體，共同面向應(yīng)用市場。近年來，很多諾獎的成果都位于多學(xué)科交叉點之上，反映了當(dāng)前科學(xué)發(fā)展的趨勢。
王博認(rèn)同郭鐵成的理念?！皬目蒲畜w量和科研方式來說，現(xiàn)代科學(xué)要站在巨人的肩膀上，很多時候取得突破需要團(tuán)隊作戰(zhàn)。現(xiàn)代重大科學(xué)成果需要的是群星璀璨，從這個意義上講，我們?nèi)蕴幵诖髱熭叧龅哪甏??！蓖醪┱f。
重視“冷美人”！論文高被引很重要，原創(chuàng)成果被生活“引用”同樣重要
愛因斯坦說過：“提出一個問題往往比解決一個問題更重要?！?/p>
假設(shè)、猜想、新理論、新領(lǐng)域、新路徑，最先呈現(xiàn)給科學(xué)社群的方式是什么？重大原創(chuàng)成果發(fā)表學(xué)術(shù)論文，是全球?qū)W術(shù)界公認(rèn)的知識信息交流方式。對重大原創(chuàng)論文進(jìn)行影響力比較，以及參考每年專業(yè)學(xué)科大獎榜單，是“把脈”諾獎級成果的有效方法。
近20年連續(xù)發(fā)布的“引文桂冠獎”，以研究論文被全球同行引用的頻次和引文影響力為主要標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合一定定性指標(biāo)與專家判斷形成榜單。迄今為止，在300多位上榜科學(xué)家中，有54位獲諾獎。
郭鐵成認(rèn)為，引文頻次評價，對衡量改進(jìn)性創(chuàng)新或漸進(jìn)性創(chuàng)新比較有效，但衡量原始創(chuàng)新的效果有限?！皠?chuàng)新之始，真理總是掌握在少數(shù)人手中。開創(chuàng)性成果是超前的，是人們聞所未聞、見所未見的，甚至超出了人類現(xiàn)有的知識框架，因此可能是低被引的。愛因斯坦相對論提出的時候，全世界沒幾個人能看懂。這些低被引的‘冷點論文’中，可能就存在驚為天人的‘冷美人’。如何發(fā)現(xiàn)和評價‘冷美人’，是很值得研究的課題?！?/p>
“真正的影響力，應(yīng)該不僅僅是成果被學(xué)術(shù)論文高頻引用，還應(yīng)被專利高頻引用，特別是還應(yīng)被人類的生產(chǎn)生活高頻引用，屠呦呦的論文并不長，但青蒿素研制出來后，救人無數(shù)?！惫F成說。
不同的專業(yè)學(xué)科頂級獎項，如拉斯克獎、沃爾夫獎等，關(guān)注點和側(cè)重點也都不盡相同，但都從某個維度與諾獎呼應(yīng)起來。
王博說：“各專業(yè)學(xué)科大獎與諾獎重合率較高，說明同行評議的眼光和愿望是趨同的。因此，我們的科研工作者要坐得住冷板凳，好飯不怕晚?！?/p>
理性看待諾獎！把它看做對科研工作者的鼓掌與喝彩
我們該如何理性看待諾獎？
有評論認(rèn)為，國人對于諾獎的整體心態(tài)，已經(jīng)從可望不可及的怯畏仰視，轉(zhuǎn)為“水到渠定成”的安然自持。王博的觀點也很鮮明：“應(yīng)該將包括諾貝爾獎在內(nèi)的重大科學(xué)獎項，看做是全人類社會對科研工作者的鼓掌和喝彩！如同奧林匹克運動會，獲金牌只是一方面，更重要的是提高全民身體素質(zhì)；看重諾獎不一定立刻獲得諾獎，重要的是通過這場科學(xué)盛宴，提高全民科學(xué)素養(yǎng)。通過傳播諾獎精神，鼓勵下一代愛科學(xué)、把當(dāng)科學(xué)家作為人生夢想，這才是諾獎精神的精髓。”
如此一來，我們關(guān)注諾獎，最重要的著眼點和落腳點應(yīng)如何定位？
“諾獎的科普效應(yīng)值得學(xué)習(xí)?！惫F成解釋說，諾獎運作的全過程都具有重要的科學(xué)普及功能，它以潤物無聲的方式，把科學(xué)精神和科學(xué)價值傳遞了出去。“而且，這種科普不是傳統(tǒng)的‘掃盲式科普’，而是‘公民科學(xué)’，讓各國公民了解科學(xué)，理解科學(xué)，鼓勵公民參與科學(xué)研究和科學(xué)決策。每年的諾獎，從提名到頒發(fā)，全世界都在激動中感受科學(xué)的力量?！?/p>
郭鐵成進(jìn)一步說，諾獎的機(jī)制特別值得借鑒。比如，社會籌資設(shè)立獎勵基金的制度、基金管理與獎勵評價分開的機(jī)制、小數(shù)據(jù)提名機(jī)制、同行評價的評審制度、國際一流的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等，都是最先進(jìn)的。當(dāng)然，諾獎也出現(xiàn)過失誤，但其失誤是偶然性的。
可喜的是，中國目前大力提倡發(fā)展社會力量評價，支持社會資金設(shè)立獎勵基金、研發(fā)基金。近年來，這類獎項中比較有名的是“未來科學(xué)大獎”“科學(xué)探索獎”等，在科研群體中的影響力不錯。
設(shè)置了高額獎金不代表一定能達(dá)到預(yù)期效果?？茖W(xué)獎項的評選機(jī)制，應(yīng)切實發(fā)揮科學(xué)共同體的作用，確保權(quán)威性和公正性，如果評選規(guī)則設(shè)置不合理反而會產(chǎn)生消極影響?！巴苿痈哔|(zhì)量社會評價是未來中國各界需要共同努力的方向，相信慢慢摸索，會孕育出能夠激發(fā)創(chuàng)新人才涌現(xiàn)的優(yōu)質(zhì)獎項?！?/p>
把繁榮科學(xué)提上戰(zhàn)略日程！厚植創(chuàng)新沃土，靜待花開
如何厚植創(chuàng)新頻出的沃土？諾獎級的成果何時到來？
科技日報社副社長房漢廷給出一組科技投入相關(guān)數(shù)據(jù)：一個經(jīng)濟(jì)體的全社會科研投入占GDP 0.7%左右，科學(xué)研究能夠得以普遍發(fā)展；占到1.5%，政府和市場的投入將各占一半，政府投入會向基礎(chǔ)研究傾斜；占到2.1%，政府投入將向更前沿的原創(chuàng)傾斜，而市場更青睞技術(shù)應(yīng)用?，F(xiàn)在中國的科研投入已經(jīng)超過2.1%。他判斷，“從這個意義上說，前沿基礎(chǔ)科學(xué)重大成果大規(guī)模涌現(xiàn)的時代快來了”。
郭鐵成則從繁榮科學(xué)的戰(zhàn)略目標(biāo)和我國科研人員的體量來分析這個命題：“必須把繁榮科學(xué)的任務(wù)提上戰(zhàn)略日程。到2035年進(jìn)入創(chuàng)新型國家前列，需要科學(xué)提供原始的動力，否則創(chuàng)新發(fā)展就沒有后勁。到新中國成立100年時，建設(shè)成社會主義現(xiàn)代化科技強(qiáng)國的突出標(biāo)志就是擁有強(qiáng)大的科學(xué)，屆時，中國要能提出許多科學(xué)問題，發(fā)現(xiàn)許多科學(xué)規(guī)律，提出許多科學(xué)理論，為人類知識寶庫貢獻(xiàn)中華民族的智慧。我認(rèn)為，數(shù)學(xué)訓(xùn)練的是人類思維的底層邏輯，應(yīng)將數(shù)學(xué)置于國家人才培養(yǎng)的重要地位。”
郭鐵成說，中國已經(jīng)到了重大科學(xué)成果的孕育期，“當(dāng)前我國具有全世界數(shù)量最多、最年輕的研發(fā)人員，具有全世界體量最大、門類最全的制造業(yè)，全面、協(xié)調(diào)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)社會需求旺盛，科學(xué)研究的政策環(huán)境更加完善，這為重大成果的產(chǎn)生提供了良種和優(yōu)質(zhì)土壤”。
比如，自然科學(xué)基金委的基礎(chǔ)科學(xué)中心項目，就是相對長期穩(wěn)定地支持科研人員潛心研究和探索，致力科學(xué)前沿突破，產(chǎn)出一批國際領(lǐng)先水平的原創(chuàng)成果，搶占國際科學(xué)發(fā)展的至高點，形成若干具有重要國際影響的學(xué)術(shù)高地。
王博判斷：“科技創(chuàng)新和重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展是呈現(xiàn)螺旋上升的關(guān)系的，政策、人才、投入、環(huán)境等要素都具備后，中國科學(xué)家的群星璀璨時代必將來臨。接下來，就是要給科研工作者時間，讓他們靜下心來精心澆灌，做好當(dāng)下，靜待花開！”
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